Комплаенс-контроль

С октября 2019 года компания «АТОН» проходит сертификацию по стандарту и подтверждает соответствие международному стандарту «Система комплаенс-менеджмента» (ISO 37301:2021, ранее ISO 19600:2014).

Полученный сертификат ISO подтверждает соответствие системы комплаенс-менеджмента Компании международным стандартам по следующим направлениям:

• противодействие коррупции и легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, недобросовестному предложению продуктов и услуг;
• урегулирование конфликта интересов;
• осуществление внутреннего контроля профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
• контроль за соблюдением требований налогового законодательства, в том числе международного (CRS, FATCA), а также санкционных ограничений (экономических санкций).

Минимизация рисков, связанных с легализацией и отмыванием доходов, полученных преступным путем, является одной из ключевых обязанностей комплаенс-контроля.

В Компании приняты и действуют Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.

Данные правила в том числе определяют:

• организацию системы ПОД/ФТ/ФРОМУ;
• программу идентификации и изучения клиентов;
• программу управления риском;
• программу мониторинга и анализа операций.

Компания использует комплексный подход и эффективные меры, чтобы исключить возможность вовлечения Компании в осуществление сомнительных операций.

Компания «АТОН» следует принципу добросовестности при совершении операций на финансовом рынке и следит за соблюдением данного принципа сотрудниками и клиентами. Компания обеспечивает защиту интересов своих клиентов.

В Компании принимаются меры по выявлению и предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования рынком, а также конфликта интересов.

Компания и ее сотрудники руководствуются принципами добросовестности и бизнес-этики при осуществлении своей деятельности.

В Компании проводятся обучающие тренинги для сотрудников, направленные на минимизацию комплаенс-риска, связанного с недобросовестными практиками.

Компания «АТОН» придерживается высоких этических стандартов при осуществлении своей деятельности и не приемлет проявление коррупции в той или иной форме.

В Компании принята и действует Политика противодействия коррупции ООО «АТОН», Политика получения и дарения подарков. Также проводится регулярное обучение сотрудников и формирование карты коррупционных рисков для каждого из бизнес-подразделений.

В соответствии с требованиями действующего законодательства Компания осуществляет внутренний контроль профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В Компании разработаны и действуют такие внутренние документы как Инструкция о внутреннем контроле ООО «АТОН», Стандарты осуществления комплаенс-контроля в ООО «АТОН», Положение о порядке рассмотрения обращений в ООО «АТОН».

Вы можете оставить сообщение о фактах нарушений, путем заполнения формы «Обращение» на нашем сайте. Ваше обращение будет рассмотрено и принято к сведению.

https://www.aton.ru/registry/

В компании принят документ, содержащий перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Данный документ разработан во исполнение требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации, стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов Компании «АТОН».

FATCA

В соответствии с требованиями Закона о налогообложении иностранных счетов (The Foreign Account Tax Compliance, далее — FATCA), компания ООО «АТОН» зарегистрирована на сайте Налоговой службы США - IRS (www.irs.gov) в качестве Participating FFI («Участвующая иностранная финансовая организация» - неамериканская финансовая организация, заключившая соглашение с IRS, в соответствии с которым она обязуется выполнять требования по выполнению анализа счетов, удержания налога FATCA и отправке отчетов по счетам американских налогоплательщиков в IRS).

Компании присвоен идентификационный номер GIIN - RA6IJF.99999.SL.643

Закон FATCA, являющийся частью законодательства США, нацелен на предотвращение уклонения от уплаты налогов гражданами и резидентами США с привлечением международных инвестиционных механизмов.

FATCA устанавливает требования к финансовым институтам по всему миру, согласно которым они должны выявлять счета американских налогоплательщиков и предоставлять информацию по ним в налоговые органы США.

https://www.aton.ru/support/document/goryachaya-liniya-po-voprosam-fatca/

CRS

Common Reporting Standard – стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах, направленный на увеличение налоговой прозрачности и предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов.

К стандарту присоединяются государства по всему миру. Подключение к стандарту является инициативой, направленной на финансовый контроль юридических и физических лиц, проживающих и работающих за пределами страны.

В рамках данного стандарта Компания:

• определяет клиентов или их бенефициарных владельцев, которые имеют налоговое резидентство за пределами РФ, и
• направляет сведения о них в налоговый орган.

В Компании действует Политика соблюдения правовых санкций и ограничительных мер. При осуществлении сделок и иных операций в Компании реализованы меры и процедуры, направленные на соблюдение сторонами соответствующих санкционных ограничений, а также требований применимого законодательства.