«АТОН» (далее – Компания) в своей деятельности придерживается высоких стандартов комплаенс-контроля. Компания и ее сотрудники руководствуются не только требованиями российского законодательства, но и нормами международного права, бизнес-этики, международными стандартами и лучшими практиками в индустрии.
Основными задачами системы комплаенс-контроля в компании мы считаем создание и формирование корпоративной культуры и ценностей, обучение сотрудников, а также управление комплаенс-рисками с целью защиты интересов компании, инвесторов, клиентов и сотрудников для достижения максимальной эффективности деятельности Компании и поддержания ее репутации на высоком уровне.
17 октября 2019 года компания «АТОН» подтвердила соответствие международному стандарту ISO 19600:2014 «Управление функцией комплаенс».
Полученный сертификат ISO подтверждает соответствие системы комплаенс-менеджмента компании международным стандартам по следующим направлениям:
Минимизация рисков, связанных с легализацией и отмыванием доходов, полученных преступным путем, является одной из ключевых обязанностей комплаенс-контроля.
В Компании приняты и действуют Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Данные правила в том числе определяют:
Компания использует комплексный подход и эффективные меры, чтобы исключить возможность вовлечения Компании в осуществление сомнительных операций.
Компания «АТОН» следует принципу добросовестности при совершении операций на финансовом рынке и следит за соблюдением данного принципа сотрудниками и клиентами. Компания обеспечивает защиту интересов своих клиентов.
В Компании принимаются меры по выявлению и предупреждению неправомерного использования инсайдерской информации, манипулирования рынком, а также конфликта интересов.
Компания и ее сотрудники руководствуются принципами добросовестности и бизнес-этики при осуществлении своей деятельности.
В Компании проводятся обучающие тренинги для сотрудников, направленные на минимизацию комплаенс-риска, связанного с недобросовестными практиками.
Компания «АТОН» придерживается высоких этических стандартов при осуществлении своей деятельности и не приемлет проявление коррупции в той или иной форме.
В Компании принята и действует Политика противодействия коррупции ООО «АТОН», Политика получения и дарения подарков. Также проводится регулярное обучение сотрудников и формирование карты коррупционных рисков для каждого из бизнес-подразделений.
В соответствии с требованиями действующего законодательства Компания осуществляет внутренний контроль профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В Компании разработаны и действуют такие внутренние документы как Инструкция о внутреннем контроле ООО «АТОН», Стандарты осуществления комплаенс-контроля в ООО «АТОН», Положение о порядке рассмотрения обращений в ООО «АТОН».
Вы можете оставить сообщение о фактах нарушений, путем заполнения формы «Обращение» на нашем сайте. Ваше обращение будет рассмотрено и принято к сведению.
В компании принят документ, содержащий перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Данный документ разработан во исполнение требований законодательства РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации, стандартов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также внутренних документов Компании «АТОН».
В соответствии с требованиями Закона о налогообложении иностранных счетов (The Foreign Account Tax Compliance, далее — FATCA), компания ООО «АТОН» зарегистрирована на сайте Налоговой службы США - IRS (www.irs.gov) в качестве Participating FFI («Участвующая иностранная финансовая организация» - неамериканская финансовая организация, заключившая соглашение с IRS, в соответствии с которым она обязуется выполнять требования по выполнению анализа счетов, удержания налога FATCA и отправке отчетов по счетам американских налогоплательщиков в IRS).
Компании присвоен идентификационный номер GIIN - R9753H.00016.ME.643
Закон FATCA, являющийся частью законодательства США, нацелен на предотвращение уклонения от уплаты налогов гражданами и резидентами США с привлечением международных инвестиционных механизмов.
FATCA устанавливает требования к финансовым институтам по всему миру, согласно которым они должны выявлять счета американских налогоплательщиков и предоставлять информацию по ним в налоговые органы США.
https://www.aton.ru/support/document/goryachaya-liniya-po-voprosam-fatca/
Common Reporting Standard – стандарт по автоматическому обмену информацией о финансовых счетах, направленный на увеличение налоговой прозрачности и предотвращение глобального уклонения от уплаты налогов.
К стандарту присоединяются государства по всему миру. Подключение к стандарту является инициативой, направленной на финансовый контроль юридических и физических лиц, проживающих и работающих за пределами страны.
В рамках данного стандарта Компания:
В Компании действует Политика соблюдения правовых санкций и ограничительных мер.
При осуществлении сделок и иных операций в Компании реализованы меры и процедуры, направленные на соблюдение сторонами соответствующих санкционных ограничений, а также требований применимого законодательства.